证监会重手治市 20家上市公司领罚“黑天鹅”频袭A股

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昨日，犹大能源(600403，收盘价7.54元)发布公告，引起市场极大关注。能源宣布，义马煤业集团董事长兼控股股东吴受到河南省纪委的“双重监管”，导致该公司股价昨日盘中一度下跌。

《国家商报》记者注意到，今年6月和7月，证监会大幅加强监管，20多家上市公司(包括“董事监事”)受到证监会及其派出机构的处罚。

分析师认为，随着监管的加强，上市公司遭遇“黑天鹅事件”的概率也在增加。

犹大能源控股股东的董事长受到“双重监管”

昨日，能源(600403，收盘价7.54元)宣布，7月26日晚接到义马煤业集团(以下简称集团)通知，称公司董事、集团董事长、党委书记吴被河南省纪委“双规”，河南省委决定由集团总经理乔国厚主持集团全面工作。

上述公告一经发布，犹大能源昨日盘中立即下跌一次，收盘时仍下跌6.45%。

《国家商报》记者注意到，许多分析师认为，自肖钢今年3月17日就任证监会主席以来，尽管他很少发表公开声明，但他仍在继续证监会的改革方向，以加强对上市公司的监管。根据交易所发布的公告，上市公司中午发布的公告数量有所增加，这表明企业更加注重信函的及时性。据记者粗略统计，仅今年6月至7月，至少有20家上市公司或其“高级董事”收到各种监管或处罚决定，其中光大证券(601788，收盘价10.79元)因赞助天丰节能项目被证监会调查。

数据显示，4月18日，证监会检查组对天丰节能进行了初步调查，发现该公司存在虚高收入、虚高资产、关联交易不关联、ipo文件和财务自查报告虚假记载等违法违规嫌疑。该公司的保荐机构光大证券也受到了证监会的调查。

“黑天鹅”突袭导致股价频频下跌

《国家商报》记者指出，除了加强对ipo保荐的监管外，证监会还加强了对内幕交易、虚增利润等重大违规行为的监管。

7月19日，恒顺电气(300208，收盘价5.31元)接到中国证监会青岛监管局的调查通知，公司涉嫌未披露相关信息。公司董事长兼总经理贾、财务总监兼秘书长王因涉嫌泄露内幕信息被立案调查。据公司了解，调查涉及2012年公司发生的相关事项。记者注意到，2012年，在股市整体下跌的背景下，恒顺电力逆市上涨了60%。

7月24日，紫光古汉(000590，收盘价人民币9.20元)收到深交所的处罚决定，对公司2005-2008年度报告会计信息存在虚假记载、主营业务收入虚高、未如实披露《合资协议补充协议》的签署及实际执行情况等问题进行了处罚。包括时任紫光副总裁的兰，以及时任首席财务官的？其他人受到公开谴责、知情批评和其他制裁。

值得注意的是，除了上市公司的一些“大问题”，监管部门也加强了对一些看似相对较小的问题的监管。

记者注意到，今年6月至7月，证监会对桂东电力和双环科技的规范运作和函发了警示函；查处涉嫌违反《狄威视频》的行为，并向万泽、华盛、东方银星发出警告信；杨梅化工公司、上海梅辛公司、S前锋区公司等年度报告中存在的问题，发布警示函、责令改正等措施。

此外，根据中国证监会的调查，房星科技动用总计5.8亿元资金购买理财产品，未履行董事会的决策程序和信息披露义务，认定董事长关为不适当人选，被解聘后1年内不得担任上市公司“董事会董事”。总经理兼首席财务官陈和其他高级管理人员未能报告这些信息，并发出警告。

《国家商报》记者注意到，上市公司频繁受到监管措施的消息对其股价造成了巨大损害。

5月31日，房星科技发布处罚公告后，股价持续下跌，甚至出现了7连阴交；7月19日晚，恒顺电气公布处罚公告后，第二天股价几乎下跌；7月30日，狄威视频下跌6.72%，原因是该公司因涉嫌违法违规被立案调查，该股自去年12月4日以来一路上涨，属于早盘牛市。

“虽然一些处罚可能不会对公司运营产生真正的影响，但往往会影响投资者的心理，导致用脚投票。”一些民间投资者指出，在目前的要求下，企业很难在收到处罚决定后长时间推迟公告。因为这些处罚是投资者难以预见的，所以经常会发生“黑天鹅”事件。(赵迪国家商业日报)

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